British American Tobacco plc (BAT) a accepté de payer 508 612 492 $ pour régler la responsabilité civile potentielle pour les violations apparentes des sanctions américaines contre la Corée du Nord et les proliférateurs d’ADM. Il a également convenu d’importants engagements de conformité et d’investissements pour les 5 prochaines années. Entente de règlement, communiqué d’exécution, communiqué de presse et avis.
En 2001, British-American Tobacco Marketing (Singapour) PTE Ltd (BATM) a créé une coentreprise en Corée du Nord avec une société nord-coréenne dans le but de fabriquer et de distribuer des cigarettes BAT. En 2007, BAT a vendu sa participation dans la JV à une société singapourienne pour 1 euro. Après la cession, BAT a continué d’exercer une propriété et un contrôle effectifs sur l’entreprise commune et BATM a continué à fournir des biens à l’entreprise commune et à en recevoir des paiements.
L’allégation est qu’entre 2009 et 2016, la société nord-coréenne a versé des paiements en USD dus à BATM par la JV via de nombreux intermédiaires, dont la société singapourienne. Ces fonds étaient détenus sur le compte bancaire de BATM à la succursale de Singapour d’une banque américaine. Ce processus a amené 12 banques américaines à traiter 228 paiements en USD totalisant environ 251 millions de dollars qui contenaient les intérêts de propriété bloqués de Korea Kwangson Banking Corp. et de la Foreign Trade Bank, qui ont été désignées conformément aux sanctions ADM en 2009 et 2013.
Il est également allégué qu’entre 2016 et 2017, BATM et la société singapourienne ont exporté des cigarettes vers l’ambassade de Corée du Nord à Singapour. BATM a reçu des fonds connexes sur ses comptes à la succursale de Singapour d’une banque américaine et d’une banque non américaine. Cela a amené les institutions financières américaines à recevoir ou à traiter autrement 15 paiements totalisant 29 685,72 $.
Leçons de conformité
L’OFAC a déclaré que cette affaire met en évidence que :
- créer l’illusion d’une distance entre une entreprise et un comportement apparemment contraire à la loi ne met pas cette entreprise à l’abri de toute responsabilité ;
- sans une culture de conformité pilotée par la haute direction et les politiques et contrôles connexes, les entreprises augmentent le risque de se livrer à une conduite apparemment contraire à la loi ;
- les décisions de la haute direction d’approuver ou de soutenir des arrangements qui masquent les relations avec les pays et les parties sanctionnés peuvent se refléter dans toute l’organisation, aggravant les risques de sanctions et augmentant la probabilité de commettre des violations potentielles ; autre
- Les entreprises qui cherchent à se conformer aux réglementations en matière de sanctions doivent réévaluer leur exposition au risque de sanctions au fur et à mesure des évolutions réglementaires.